證監會擬在科創板引入做市商機制 明確準入條件

信息來源:中國新聞網   2022-01-09 16:40:47    瀏覽量: 12397   編輯:楊志健 0
摘要:

  中新財經1月7日電 證監會7日晚間就《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定(征求意見稿)》公開征求意見。

  起草說明稱,《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》提出,科創板將在競價交易基礎上,待條件成熟時引入做市商機制。

證監會網站截圖
證監會網站截圖

  證監會表示,科創板設立以來市場運行平穩,各項改革措施成效明顯。為落實《實施意見》,深入推進設立科創板并試點注冊制改革,證監會起草了《證券公司科創板股票做市交易業務試點規定(征求意見稿)》,擬在科創板引入做市商機制,現向社會公開征求意見。

  起草說明指出,《做市規定》共十七條,主要包括做市商準入條件、準入程序、做市券源安排、內部管控、風險監測監控、監管執法等六個方面的內容。

  其中的準入條件,按照“穩妥起步、風險可控”的原則,初期參與試點證券公司除具備完善的業務方案、專業人員、技術系統等條件外,還需滿足資本實力、合規風控能力方面的兩項條件:一是最近12個月凈資本持續不低于100億元;二是最近三年分類評級在A類A級(含)以上。此外,相關高管和專業人員的業務經驗和執業經歷年限等具體要求擬由上海證券交易所在配套業務規則中明確。

  符合條件的證券公司可向中國證監會提交相關做市交易業務申請材料。鑒于做市交易業務專業性強,對證券公司業務、系統、人員、風控等方面要求較高,《做市規定》要求對公司是否具備做市業務能力進行評估。通過上海證券交易所評估測試的向中國證監會提出申請,由中國證監會核準業務資格。

  為豐富做市券源,《做市規定》明確,可使用自有股票、從中國證券金融股份有限公司借入的股票或其他有權處分的股票。具體由上海證券交易所商中國證券登記結算有限責任公司、中國證券金融股份有限公司后規定。

  同時,《做市規定》對試點證券公司提出了嚴格要求。一是完善業務隔離制度,防止敏感信息不當流動,嚴防利益沖突;二是建立健全做市交易業務內部控制、決策流程、制衡機制,確保業務規范有序開展;三是加強做市交易業務管理,健全廉潔從業風險防控和反洗錢要求,防止利益輸送、內幕交易、市場操縱等違法違規行為。

  《做市規定》還對試點證券公司從嚴要求:一是將做市交易業務納入全面風險管理體系、完善風險監測指標,做好業務風險防控;二是建立健全異常交易監控機制,報備專用賬戶、接受上海證券交易所全方位監控,防止對市場穩定造成影響;三是參照自營持有股票標準計算和填報風控指標,原則上科創板做市持股不超過5%,由上海證券交易所在具體業務規則中明確;四是處理好突發事件,履行信息報送義務。

  《做市規定》明確,證券公司在做市交易中違反有關法律法規及中國證監會規定的,中國證監會及其派出機構可依法采取監管措施和行政處罰,并授權上海證券交易所制定業務規則,依法對證券做市交易業務實施自律管理。(完)

【編輯:程春雨】


汕尾一線網 版權相關聲明:
① 本網歡迎各類媒體、出版社、影視公司等機構與本網進行長期的內容合作。聯系方式:18138138798
② 在本網轉載其他媒體稿件是為傳播更多的信息,此類稿件不代表本網觀點。如果本網轉載的稿件涉及您的版權、名益權等問題,請盡快與本網聯系,本網將依照國家相關法律法規盡快妥善處理。聯系方式:18138138798
③本網原創新聞信息均有明確、明顯的標識,本網嚴正抗議所有以“汕尾一線網”稿源的名義原創新聞信息轉載行為,并保留追究其法律責任的權利。

頻道精選

汕尾體彩開展行風專項治理工作
汕尾體彩開展行風專項治理工作

為進一步推進體彩系統行風建設工作,近日,...[詳細]

【責任】汕尾體彩開展2023年競猜型...
【責任】汕尾體彩開展2023年競猜型...

5月22日,汕尾市體彩中心特邀北京中體彩...[詳細]

汕尾體彩商業綜合體展示體驗中心火熱征...
汕尾體彩商業綜合體展示體驗中心火熱征...

為增強體育彩票的社會影響力,拓展品牌營銷...[詳細]

汕尾召開2023年全市體育彩票工作會...
汕尾召開2023年全市體育彩票工作會...

為貫徹2023年全省體育彩票工作會議精神...[詳細]

99久久无码精品一区二区毛片|日韩一区二区写真视频|久久人人妻人人爽人人卡片av|91精品国产免费久久久久久|日韩免费精品一级毛片|成 人 免费无码 视频|久久久18无码精品亚洲日韩